内部审核及管理评审报告 内部审核报告的主要内容

        2021年内部质量审核报告江苏凯仁运输2017年07月15日2021年内审资料目录序号文件资料名称作者页数页码备注1内部质量体系审核报告2内部质量体系审核方案3内审方案〔通知〕4内审首次会议签到表4内审现场审核记录6内审未次会议签到表7内审不合格报告89101111131415江苏环中物流2021年内审会议签到表编号：CH/QR-8-11首次会议末次会议2017年07月15日上午8时30分2017年07月15日下午16时30分序号部门职务姓名序号部门职务姓名1管理层总经理陈俊桂1管理层总经理陈俊桂2管理层管理体系负责人袁小军2管理层管理体系负责人袁小军3物流部经理潘进3物流部经理潘进4市场部经理徐进4市场部经理徐进5行政部经理袁小军5行政部经理袁小军6内审员袁小军6内审员袁小军7内审员潘进7内审员潘进882021年内部审核方案〔代通知〕编号：CH/QR-8-11有关部门:请有关部门按如下要求在规定时间内作好准备,承受内审。审核目的对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001认证条件,并为通过袁小军陈俊桂日期：2017年07月05日日期：2017年07月05日检查表CH/QR-8-13受审核部门领导层审核员潘进审核区域办公室审核时间条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论4.1理解组织及其环境1．是否理解、确定了组织的环境？2．识别了组织哪些环境？理解了外部所处的经济环境、技术条件、竞争情况，理解了并确定了内部企业文化、人员文化层次。4.2理解相关方的需求和期望1．识别了哪些与QMS有关的相关方？2．了解这些相关的要求。

        识别了顾客、供给商、外协、竞争对手这些相关方，相关要求为日常业务中的要求4.3QMS范围本公司QMS范围为覆盖哪些？本公司QMS范围覆盖道路普通货物运输4.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程如何控制？公司按ISO9001:2021标准的要求建立、实施、保持并持续改良质量管理体系，包括所需的过程及其相互作用，以确保提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品，增强顾客满意和提升公司的管理绩效。5．1领导作用和承诺1.是否把QMS要求融入公司业务过程？2.是否使用过程方法和基于风险的思维？3.是否确保公司资源的获得？是，结合QMS要求，把日常经营融入到QMS中识别并基于风险的思维。为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源以顾客为关注焦点1．如何以实现顾客满意为目标。

        2．顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险和机遇。3．顾客的需求是否得到满足制定与顾客满意的质量目标，以市场需求为导向，关注顾客要求。5．2质量方针1．质量方针是否与公司宗旨相适应2．质量方针在公司是如何得到沟通和理解的。

        与公司的宗旨及环境相适应。向公司各层次部门及员工沟通和传达了质量方针。5.3组织的岗位、职责和权限组织内的相关人员职责和权限是否得到分派？是否制定部门职责和岗位职责及要求？是否授权相关人定期向高管理者报告QMS绩效及其改良时机和其它事务的处理。

        相关部门的职责和权限得到分配和沟通。制定了部门职责和岗位职责及要求。发布了授权书，授权相关人员处理相关事物。

        6.1应对风险和机遇的措施如何收集质量风险信息？如何识别质量风险？质量风险如何评价？质量风险如何应对？公司明确规定了质量风险信息的收集方法。质量风险识别是发现、认可并记录质量风险的过程。目的是确定可能影响公司质量目标得以实现的事件或情况。

        一旦风险得以识别，各责任部门应当对现有的质量风险应对措施进展识别。公司规定了对质量风险评价的方式方法、评价标准、评价步骤及评价的更新。公司规定了对质量风险的应对，采用风险承当、风险躲避、风险转移、风险控制等措施来应对质量风险。

        6.2质量目标及其实现的筹划公司的质量目标是什么？目标是否可测量？与质量方针是否一致？质量目标变更的筹划时机？公司质量目标是：1.客户满意率≥85%；2.仓储产品完好率≥99%；3.货物及时交付率≥95%。质量目标可测量，与质量方针保持一致。每年管理评审结合对目标指标的考核情况对质量方针和目标的适宜性进展评审，发现不适宜的情况及时调整相应的目标。

        假如公司产品、过程、活动等发生重大变更、部门职责发生调整情况时，应对有关的质量目标进展调整或修订。6.3变更的筹划是否进展质量管理体系的变更的筹划？现体系无需变更。7.1.1总如此公司在确定并提供资源时，应考虑？公司确定并提供建立、实施、保持和持续改良质量管理体系所需的资源，在确定并提供资源时，还应考虑：a.现有的资源、能力、局限；b.哪些资源需要外部供给商提供。

        7.4沟通本部门在沟通活动中扮演何种角色？本部门在沟通活动中扮演“组织〞作用，9.2内部审核如何确定内审时间间隔、频次？内审有哪些方法？1〕内审每年〔12个月〕至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有产品、场所和部门。2〕出现以下情况时由管理者代表批准并及时组织内部a〕组织机构、质量管理体系发生重大变化；b〕法律法规及其他外部要求的变更；c〕在承受检查表CH/QR-8-13受审核部门物流部审核员袁小军审核区域物流部办公区域审核时间条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论根底设施过程运行环境1.根底设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。

        3.?货运车辆台帐?上的车辆，是否有保养记录、年检报告？查公司有各类厢式货车20辆，车辆状况良好，根本能满足货运要求。每辆货车都有保养方案、维修记录、年检报告。8.1运行筹划和控制运行筹划时机和内容？运行筹划如何实施、变更和控制？公司制定了道路普通货运的运行文件，无需再筹划现无变更情况发生。

        8.4外部提供过程、产品和效劳的控制外部提供的产品和效劳的控制？控制的类型和程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验标准对于各类产品进展了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。

        公司不在任何供方现场进展验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进展了详细的规定8.5.1生产和效劳的控制产品/效劳方案如何执行？效劳现场是否获得产品特性的信息等文件？效劳环境如何控制？效劳过程如何控制/?公司的检验标准对于各类产品进展了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。

        公司不在任何供方现场进展验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进展了详细的规定。标识和可追溯性1..现场物料有无做相应的标识，不合格的产品有无做隔离，区分。2.标识是否具有唯一性，可不可以实现可溯性。

        现场货物按类别摆放，不合格品单独划分区域，能到达识别及追溯性的目的。实现追溯性，主要是靠人员的记录及日期出库货物上都贴有入库日期和规格等信息。防护对顾客提供的货物如何进展防护？公司制定了相关的规定，对入库，在库以及交付过程中的货物进展防护。

        8.6产品和效劳的放行有无建立产品检验的标准，是否按此文件执行？有无〔半〕成品检验记录，是否完整。能否满足产品的符合性提供依据？对放行产品〔不合格品〕的，有无授权主管的批准？当发现异常时，有无发出『不合格品处理单』到相关单位进展处理。有无相关接收准如此?是否符合准如此?有无例外放行?如何控制?公司有自己的过程检验〔巡检〕记录，在物流部工作区域完成，只有完整无损伤的货物方能进出库交付到顾客处。

        对于货物出库前的检验，各工程。公司的检验标准中有较细说明。8.7不合格输出的控制对于不合格货品有无标识清楚及隔离开？对不合格品如何处理？有无相关记录？有无相关文件信息？入库前的不合格品退还给顾客。

        在库管理中发现不合格品，上报相关部门并通知顾客，协商做出相应的应对方法。交付过程中的不合格品，通知顾客并按照公司文件规定的要求处理。监视、测量、分析和评价监视和测量的职责、流程、方法要求？如何对监视和测量的结果进展分析和评价？公司制定的规程详细、明确及规定了监视和测量的职责、流程、方法和要求。

        公司制定的规程明确了如何对监视和测量的结果进展分析和评价的职责、流程、方法等要求。10.2不合格和纠正措施不合格和纠正措施？查：2017年6月17日由物流部发出的CH/WL-04-A?不合格纠正记录?，执行单上有：不合格描述、原因分析、纠正/预防措施、完成情况及验证结果等内容。10.3持续改良如何确定持续改良的需求和时机？质量管理体系内审、管理评审、目标考核、信息收集分析和处理、监测、顾客满意信息监测等的结果，来确定是否有持续改良的需求和时机。

        检查表CH/QR-8-13受审核部门市场部审核员袁小军审核区域市场部办公区域审核时间条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论根底设施过程运行环境1.根底设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。3.?办公设备台帐?上的电脑、、等设备，是否有保养记录？查公司有电脑10台，打印机3台，复印机2台，7部，根本能满足办公要求。

        办公设备都有保养方案、维修记录。7.4沟通信息交流与沟通方式〔包括内、外部〕如何进展？有哪些要求？1〕以〔口头〕形式交流的信息，检查部门有记录；并传递至相关部门和人员。2)见会议交流信息记录，并传递至相关部门和人员。

        3〕无网络、音像、电子媒体和报刊杂志等方式交流或发布的信息。4〕内部交流信息有：办公会、生产管理例会、生产调度会生产、质量、平安分析会信息及质量管理体系的相关信息。5〕外部交流信息：见：供方调查、评价信息、合作协议及顾客反应信息等。

        顾客沟通与顾客沟通有哪些方式？采用回访、信函询问或不定期访问，合同签订前的洽谈、顾客走访、顾客满意度调查等方式。与产品和效劳有关的要求确实定、评审与产品和效劳要求确实定、评审查：2017年07月16日客户“送货单〞，顾客提供货物10箱，并注明货物交付地点和时间，并明确交付质量要求。见：“产品和效劳要求评审表〞CH/SC-05-A，由责任部门对其进展评审。

        产品和效劳要求的更改产品和效劳要求的更改如何控制？目前顾客无产品和效劳要求的更改要求8.4外部提供过程、产品和效劳的控制外部提供的产品和效劳的控制？控制的类型和程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验标准对于各类产品进展了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。

        公司不在任何供方现场进展验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进展了详细的规定8.5.3顾客或外部供方的财产公司存在哪些顾客或外部供方的财产？顾客或外部供方财产是否得到验证？顾客或外部供方财产的使用、保管及出现异常如何处理？现公司存在顾客或外部供方的财产有：顾客提供的货物实物、顾客的联系方式信息〔名片〕等。查：“顾客或外部供方财产登记表〞CH/GX-10-A，由市场部进展货物名称，数量等登记，实物由物流部进展验证入库。如：顾客或外部供方提供的有形产品在仓库及保管以及运输过程时出现损坏、丧失、情况时，均由市场部及时向顾客或外部供方报告并记录。

        顾客满意顾客满意信息客户满意率要求85%以上，实际完成为：2021年07月，市场部进展了顾客满意度调查。见：“顾客满意度调查表〞JL--01，满意度调查表分为3个等级〔满意、一般、不满意〕，4个工程〔货物完整性、货物正确性、效劳质量、交付及时性〕进展调查。共发出调查表2份，回收2份，回收率为100%。

        经统计，顾客满意度为97%；分析与评价如何对监视和测量的结果进展分析和评价？公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进展分析和评价的职责、流程、方法等要求。检查表CH/QR-8-13受审核部门行政部审核员潘进审核区域行政部办公区域审核时间条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论7.27.3人员，能力，意识1.公司是否从教育、培训、技能和经验方面规定工作人员的能力要求？2.如何进展人员需求的提出与配置？人员配置分几种方式进展？3.是否制订培训方案？培训方案是否实施？查记录。.培训有效性如何？抽查参加培训的人员交谈。

        4.如何进展员工绩效的考核与评价？有哪些要求？5.人事档案管理情况？1.“岗位任职要求〞中对部门负责人/关键岗位人员从教育、培训、技能和经验方面规定了相应的要求。2.1〕各部门根据公司下达的质量目标、下年度的总体工作安排，或各部门对人力资源有需求时，填写临时需求申请报批。2〕人员的配置按?岗位任职要求?中的任职条件要求以及工作中能力的考评结果进展。

        3〕配置分为内部岗位调整和外部招聘两种方式进展。3.①查：2021年度培训方案，2021年6月方案安排培训1次。②查：培训记录，2021年6月培训了1次并对培效果训进展了验证。

        4.每年根据规定开展公司绩效考核工作，对于不能胜任的人员及时安排培训、调整岗位或予以辞退，以确保现有岗位人员能够满足其岗位任职资格的要求。5.员工内部培训记录的管理和保存较好。见：公司每位员工的个人资料和记录〔职工履历表〕等信息保存完好。

        7.5文件信息的管理

        1、是否制定关系文件信息管理规定？

        2、文件在发布前是否得到了评审批准

        3、外来文件是否得到了识别，是否有一览表或清单。

        4、作废的文件是否得到了识别。

        5、文件是否进展了编号，是否清晰。

        6、文件分发是否有记录

        7、是否进展了编号管控，是否与使用的版本次是一致的。编号是否与文件规定一致。8.所有的记录信息有没有标识，存档。

        制定了文件化信息管理制度。相关文件得到评审和批准有外来文件清单作废文件得到识别文件有分发记录所有文件有编号。记录信息有表示和保存年限分析与评价如何对监视和测量的结果进展分析和评价？公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进展分析和评价的职责、流程、方法等要求。

        内部质量审核报告CH/QR-8-14报告编号2021年----001号共2页审核目的对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业自贯彻ISO9001：2021标准以来，本企业是否仍按建立的质量体系在有效运行，,并为通过内部质量审核报告CH/QR-8-14报告编号2021年----001号共2页3.在内审中我们对质量方针的贯彻情况进展了审核，各被审核的部门对质量方针的内涵根本能理解，质量方针的含义已被广阔员工所承受，同时也受到顾客的赞同，各部门在质量管理体系的实施过程中根本能按照方针的内涵有创造性地开展工作，这些证明公司的质量方针的适宜的、符合公司的实际情况并被顾客所按受。4.内审组对公司的质量目标与各部门的分目标进展抽样审核，公司制定的2021年各项质量目标以及下达给各部门的质量目标根本得到实现。5.在本次内审中，我们也发现各部门在具体执行过程中也存在着一些缺陷和缺乏之处，经内审组评定对相关部门共开出1张不合格报告，内审组要求各相关部门对开出的不符合项报告进展认真的整改〔对存在的问题进展原因分析，针对产生的原因制订纠正、纠正措施〕，不符合项的关闭内审组要求在7天内完成，内审组并对关闭的情况进展有效性验证。

        并由各有关职能部门认可，并要求制订纠正措施方案。6．在本次内审中我们发现被审核部门对体系文件的学习与理解的程度还不够，这需要各部门今后要继续加强对体系文件的学习与理解，为体系更有效的贯彻实施奠定根底。审核结论：本公司建立的质量管理体系根本符合ISO9001：2021标准的要求，通过近３个月时间的有效地运行，证明所建立的质量管理体系适合本企业的实际情况，体系的贯彻实施是有效的。

        企业的质量管理水平的提高确保了公司的产品质量，产品质量的稳定地提高受到了顾客的好评。但在具体执行中也确实存在着一些这样那样的问题不符合ISO9001：2021标准的要求的方面，需要进一步改良和完善，对发现的不合格项已要求各有关部门制订相应纠正措施，使存在的问题得到切实解决。审核组要求企业各部门再接再励发扬成绩、纠正缺点、严格按照ISO9001：2021标准的要求做好各自的工作，确保本公司质量管理体系继续持续有效地运行，以崭新的风貌迎接认证公司的现场审核。

        审核组长:袁小军总经理：陈俊桂不合格项报告编号:CH/QR-8-15受审核部门市场部部门负责人徐进审核员袁小军审核日期2021.07.15不合格事实陈述：查市场部顾客订单评审记录，发现有一份订单未见评审记录。不符合：标准：ISO9001：2021标准不合格属性：一般不合格■严重不合格□审核员：袁小军2021.7.15部门负责人：徐进2021.07.15产生不合格的主要原因(分析):对ISO9001：2021标准条款理解不够，业务人员未及时对顾客要求进展评审。部门负责人：徐进2021.07.15纠正措施方案：1.需对业务人员进展培训ISO9001：2021标准条款2.需对顾客要求进展评审。

        部门负责人：徐进2021.07.15纠正措施完成情况：1.2021.07.16对业务人员进展培训ISO9001：2021标准条款2立即按规定要求对顾客要求进展评审。部门负责人：徐进2021.07.16纠正措施验证：1.已对业务人员进展培训ISO9001：2021标准条款2.已见对顾客要求进展了评审。纠正措施经验证已达预期效果。

        审核员：袁小军2021.07.162021年质量管理体系管理评审报告江苏凯仁运输2021年07管理评审方案CH/QR-5-02(代通知)评审目的通过评审，确保本企业质量管理体系的持续有效和适应以符合ISO9001标准的要求，永远满足用户的需求，提高企业的市场竞争力和适应力。1.验证评价质量管理体系及质量方针、目标的有效性、适宜性、充分性；2.提出改良要求，进一步完善质量管理体系。评审依据ISO9001标准要求、文件要求、相关的法律法规要求、用户和社会要求。

        评审方法、时间、地点会议形式；本企业会议室；2017年07月20日8时30分评审主持人总经理陈俊桂参加人员总经理、管理体系负责人、各部门负责人及相关人员(详见记录)会议内容一.评审输入内容：a)上一次管理评审采取措施的实施情况；b)与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c)有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括如下趋势性信息：1〕顾客满意和相关方的反应意见；2〕质量目标的实现程度；3〕过程绩效以及产品和效劳的符合性；4〕不合格以及纠正措施；5〕监视和测量结果；6〕审核结果；7〕外部供方的绩效。d)资源的充分性；e)应对风险和机遇所采取措施的有效性；f)改良的时机。二.评审输出内容：1.改良的时机；2.质量管理体系所需的变更；3.资源需求。

        会议议程1总经理宣布管理评审具体要求;2管理体系负责人作贯标工作汇报;3内审组长将本次内审报告提交会议评审;4各部门负责人汇报各自贯标工作情况、讨论管理者代表作的<贯标工作汇报>和内审组长的<内审报告>;5总经理总结发言；6管理评审报告(草案)提交会议讨论。各部门评审准备工作要求：管理体系负责人：贯标工作书面报告、管理评审报告讨论稿审核组长：管理评审报告CH/QR-5-03共3页评审目的通过评审，评价本公司质量方针、质量目标及质量管理体系现状及持续的适宜性、充分性和有效性，从而寻找改良时机，确保本公司质量管理体系的持续有效和适应以符合ISO9001标准的要求，满足剧烈市场竞争及其永远满足顾客的需求，提高公司的市场竞争力和适应力。评审依据ISO9001标准要求、公司质量手册、程序文件、及其有关作业文件、顾客和法规要求。

        评审方法会议形式评审日期2017年07月20日评审主持人总经理陈俊桂参评人员总经理、各部门负责人及相关人员(详见记录)评审内容:1质量管理体系审核报告，纠正措施的实施情况及其效果验证情况；2质量方针和质量目标及其实施情况；3评审货运效劳情况，顾客对公司的效劳质量的反应情况有处理有效性；4评价公司过程质量、效劳质量的符合性及其趋势，重大质量事故的处理；4评价公司的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；6体系的要素及相应的文件是否有修改的需要；7顾客或员工对质量管理体系有益的建议。管理评审报告：A体系运行情况情况：管理评审会议对体系今年运行的情况作了分析总结汇报，认为：本公司所建立的质量管理体系能够适应公司的货运效劳经营的正常运行，并满足顾客的需求和法律法规的要求，确保公司的质量方针和目标的预期实现，体系是适宜性的。本公司文件化质量管理体系已经形成，体系文件所形成的质量手册、程序文件A版已于2021年04月05日经总经理批准发布，并开始正式实施，质量管理体系已启动运行。

        通过贯标实施，公司根据ISO9001的要求来对以往根底管理进展了疏理，使目前我公司的根底管理的各类文件〔表式〕〔三级文件、技术文件等〕已根本符合质量管理体系的要求和现场质量管理的要求，各类文件均按要求受控并在有效运行实施。B质量方针与质量目标本公司的质量方针是按ISO90001质量管理体系标准建立,强化质量管理,确保顾客的需求和期望得到确定,并转化为企业的产品和效劳要求。通过本公司贯标工作的展开，使全体员工都能充分理解，并以此作为工作的指南，牢记始终要真诚为顾客效劳,使顾客充分信任和满意,实现我们对顾客的承诺.从信誉管理评审报告续页CH/QR-5-03共3页存在问题及纠正措施：通过质量管理体系的运行取得了显著的成效，势头是好的，但我们应看到公司在质量管理体系的运行过程中尚存在一定的差距，我们还需进一步努力。

        在某些方面离ISO9001：2021标准要求存在一定差距，主要是有关职能部门对质量管理体系文件的学习还不够深入，在实际执行中还有过去一些传统习惯的痕迹，对质量管理体系文件的规定要求还不能十分适应从仓储现场看，环境的整治还不理想，物流部门要重点整改，确保现场审核到达要求，也使现场文明生产有新的提高，促使形成习惯。部门反映在记录方面，心中不踏实；责任部门要按程序要求做好检查和催促一遍，以使记录方面的工作有所提高。持续改良工作：1总经理将根据现有情况和体系运行要求，汇同有关部门筹划下一步的工作方案。

        确保体系的持续运行和改良；2根据公司开展规划的需要，加大货运业务的增长，需要招聘有资质的驾驶人员3-5,名，并采购2-3辆厢式货车，保证公司的迅速开展与壮大。评审结论:本公司所建立的质量管理体系根本符合ISO9001：2021标准的要求，是适宜的和有效的并能正常运行；所制订的质量方针能正确反映本公司的特点与实际情况并与公司的宗旨相吻合；所订的质量目标也是适宜的，质量目标值根本到达预期的要求，公司现有的资源根本符合货运效劳所必须到达的技术质量标准所规定的根本要求；公司的组织机构在体系运行中也是适宜和高效的；公司通过体系有效的活动保证了效劳质量的持续稳定，满足了顾客要求〔货物及时交付率始终保持98％，没有出现顾客投诉和顾客财产有重大损坏等质量问题的反映〕和法律法规的要求。但在质量管理体系的运行过程中也存在着这样那样的问题，这些存在的问题就成为本公司持续改良的切入点，会议要求各有关部门针对会议提出的“体系改良意见与整改措施〞制订具体的实施方案。

        会议要求各部门和全体员工继续保持实施质量管理体系的良好势头，再接再励为迎接认证公司的现场审核并顺利通过认证获得ISO9001：2021证书而努力。总经理陈俊桂2017年07月20日2021年管理评审会议记录CH/QR-5-06时间2017年07月20日地点会议室主持人陈俊桂参加人员签到总经理：陈俊桂管理体系负责人：袁小军各部门负责人：袁小军、潘进、徐进等内容管理评审会议由总经理陈俊桂主持召开；首先总经理就本次管理评审的目的、内容和要求作了说明，并对本次评审的重点内容作了要求；同时就公司经营方针目标及经营方案完成情况、投资及效益作了分析报告；接着各部门就以下内容进展汇报评审：

        1、物流部就质量管理体系运行状况和可能影响质量管理体系变更情况作了分析〔包括内审、质量管理体系中各要素实施情况行政部－总结报告在质量管理体系中承当；文件控制、记录控制、人力资源、根底设施、工作环境、改良等要素。

        1、文件控制要素。

        按体系文件的要求，催促各职能部门做好了文件的审批、发布、文件复印件的发放、登记、回收等工作，使相关部门、相关场所均能得到适用的有效版本文件。按“文件控制程序〞要求本企业于2021年06月对文件化质量管理体系进展了年审。从年审情况看，本企业体系运行以来的体系文件：“质量手册A版〞未发生修改；13个程序文件等也未有修改；大家认为：文件所规定的要求符合本企业的实际，具有一定的原如此性与可操作性，所规定的要求是适宜的。

        我们现在主要的重点应深层次的去理解和落实文件，实现持续改良。

        2、质量记录控制要素。本部门按质量管理体系中体系文件的规定，对涉及各部门的所有质量记录进展标识、编号、保存和归档，作废的质量记录按文件规定实施销毁。

        3、人力资源目前公司人员根本稳定，管理工作主要是按照各类人员的岗位技能要求和职责、权限分工进展，对全公司各级管理人员、驾驶人员的培训和验证，编制了年度员工培训方案，并认真组织了实施，现2021年年度培训已全面开展，员工上岗前均进展了岗位技能培训考核合格。同时，负责保管好员工培训记录。4．根底设施在根底设施管理中，本部门主要负责全部设备〔设置〕的规划、配备、安装、调试、维护、保养、报废全过程的控制和管理。

        按“设施〔设备〕管理制度〞组织了对全部货运效劳中用设备的清查，进展了设备完好鉴定，并对使用的办公设备、货运厢式货车等运转状态进展动态检查和催促，使用部门按要求使用与保养、检查设备，并做好保养、维修记录；月底存档。驾驶员也进展了岗位操作规程的培训，通过上述一系列措施和活动，本企业的办公设备、货运厢式货车运转良好。从而为稳定产品质量奠定了根底。

        5．工作环境通过体系的运行，按体系要求理顺管理关系，带动了工作环境较大变化，走上了正轨；为全面实施体系管理创造了条件，也使公司的整个仓库面貌焕然一新，向建设花园式公司迈进了一大步。6．部门质量目标完成：1）2021年5~07月，企业克制了人员紧，货物多、货车紧等困难，按时、保质交付，货运任务完成率达100%。2）生产设备通过加强日常保养检查和春节的集中检修，提高了设备的完好条件，有力的支持了生产的顺利实现3）监控测量设备检定率到达100%；以上3项均实现了三个100%目标1:对内审过程中出现的不合格项共计1项,责任部门采取了纠正和预防措施,并于2017年07月16日由内审员对1个不合格项的改良情况一一进展了验证,验证结果全部按照方案实施,并防止不合格项再发生.2:根据纠正和预防措施实施验证记录:货运过程中出现的货物损坏,物流部与其措施的实施情况进展了验证,并且由管理体系负责人对采取的措施进展有效评价.3:对顾客信息的反应能及时填写质量信息反应单分别发送到物流部等责任部门.除了对顾客意见均作出答复,处置外,并对质量的原因作了分析,采取了措施,使有关顾客意见得到改良措施实施的验证.4．通过对不合格项〔品〕，分析原因，采取纠正、预防措施,并且对实施的措施进展验证或效果评价,有效地防止不合格的再发生7．监视和测量装置的控制，对全厂所有的检验、测量和试验设备进展控制与管理，建立?检验、测量和试验设备台帐?。

        对全厂使用的计量器具和检验设备进展校验，并做好周检历史记录；另外，对影响产品质量有直接联系的计量器具和检验设备，催促车间加强使用前核校验，保证计量的准确性和有效性。8改良、纠正和预防措施本部门负责每月提供不合格品数据，分析查找当月不合格品的主要原因，并负责落实到责任部门进展纠正，并保管好每次统计技术资料。此外，本部门认真做好企业相关的法律法规方面的工作，按期进展和完成了产品采标、劳动平安设施的年检年审工作。

        认真做好产品标准、和相关引用标准的最新有效版本确实认，以确保产品法律法规的符合性。9．公司的纠正和改良措施主要有以下几个方面:一:对顾客的抱怨,意见,满意程度调查结果采取纠正和预防措施;二:对供方的采购物资检验不合格采取纠正和预防措施;三:对货运过程中出现的货物损坏采取纠正和预防措施;四:对质量管理体系内审中出现的不合格项采取纠正和预防措施.五:对上次质量管理体系现场监视审核提出的不合格采取纠正和预防措施.2017年07月18日质量管理体系中各要素实施情况物流部－总结报告在质量管理体系中承当；工作环境、货运实现的筹划、效劳提供的控制、标识和可追溯性、产品防护、产品的验证、标识和可追溯性、监视和测量装置的控制、产品的监视和测量、不合格品控制、改良等要素。等要素。

        1．工作环境通过体系的运行，按体系要求理顺管理关系，带动了工作环境较大变化，走上了正轨；为全面实施体系管理创造了条件，也使公司的整个仓库面貌焕然一新，向建设花园式公司迈进了一大步。2．货运效劳实现的筹划本部门在货运效劳实现的筹划中，主要有产品设计、工艺卡片、作业指导书、检验标准、完好标准、岗位操作规程等，现已按照相关的三级文件，根本能够满足产品质量控制的要求。在现场质量管理中按生产要求及时提供或调正相关文件，工艺单及时到现场，以指导操作。

        3．生产和效劳提供的控制要素1〕根据库存量，负责编制生产方案，控制生产进度，确保合同按期交货2〕对客户货物在库管理实施现场监视，发现不符者，现场立即纠正，对关键过程实施每日不少于一次现场抽查。3〕负责货运货车的调试、修理，按体系要求现已完成“设备完好标准〞和“岗位操作规程〞的制定和实施；每月对货车情况不少于一次检查。4）工序质量控制从客户货物进入仓库开始，到在库管理、出库、运输，交付的全过程，严格按标准和顾客要求进展现场控制和现场检查，发现问题及时解决处理。

        8．仓库管理按体系文件规定，作好在制品各阶段的产品标识和状态标识工作，确保每一工序的产品可识别，防止产品混淆。负责组织操作工人按操作规程进展生产，并对操作规程按程序规定进展检查。完成车辆保养工作，并做好保养记录；对每次维修的车辆，由机修人员做好维修记录，月底存档。

        对货物发现不合格品情况，进展标识、隔离和记录，并通知业务部汇报给顾客。负责组织本部门检验员在使用计量器前进展自检，发现不准确及时通知，保证计量时的准确性。4．部门质量目标完成：1)2021年5~07月，仓储产品完好率达99.75%。

        2)货物及时交付率达98%。以上2项均实现了预期目标

        5、产品的监视和测量在产品的监视和测量工作中，本部门负责货物验收合格后入库、并作好记录，出库时由检验员根据出库单进展检查。从而使效劳质量在效劳过程中始终得以受控。

        6．标识和可追溯性货物标识和可追溯性控制中，本部门按体系文件规定，实施每月不定期地对客户货物的产品标识进展检查并作好记录，并负责组织其他相关部门做好各自管辖区域内的标识管理，对产品接收、生产、交付各阶段进展适当的标识。一般使用的标识有标签、标牌，使每一过程的产品都可识别的标识，严格防止不同产品发生混淆．根据顾客的追溯要求，抓好产品的管理，增强了产品质量的可靠性。7．监视和测量装置的控制，对公司所有的检验、测量设备进展控制与管理，建立?检验、测量和试验设备台帐?。

        对公司使用的计量器具和检验设备进展校验，并做好周检历史记录；另外，对影响产品质量有直接联系的计量器具和检验设备，催促使用部门加强使用前核校验，保证计量的准确性和有效性。8．不合格品控制不合格品的控制程序中，本部门负责不合格品的评审处置。检查和催促各部门不合格品管理，采购中的不合格品由供给部负责处理；入库时发现的货物不合格品由物流部负责人评审处置，并作好不合格品记录，作好标识、隔离和记录，并通知业务部，告知顾客。

        严格控制不合格品的产生。9改良、纠正措施本部门负责每月提供不合格品数据，分析查找当月不合格品的主要原因，并负责落实到责任部门进展纠正，并保管好每次统计技术资料。10顾客财产企业顾客财产的管理主要是客户要求运输的货物，目前我们已将其纳入顾客财产的管理内容加以控制。

        11客户货品防护工作1〕本部门负责仓库的管理，认真组织各仓库对保管物品防护的监视、管理。定期检查。2)要求仓库保管员按规定作好入库和出库手续，入库台帐记录，做到帐、货、卡三相符，另外，催促仓库保管员每月检查一次库存品情况，并作好记录。

        12．状态标识管理中，我部门主要负责对产品的生产状态进展管理，防上不同状态的产品发生混淆。通过款号和合同号进展管理，实现追溯。质量管理体系中各要素实施情况业务部－总结报告在质量管理体系中承当业务的开拓、顾客满意度调查等要素；采购、交付、客户货物防护中仓库保管等要素，在质量管理体系中承当采购产品的验证、标识和可追溯性等要素。

        1、合同履行率及顾客意见和投诉情况。

        （1）汇报合同履行率情况。ISO9001质量管理体系运行以来我部认真履行合同评审要求，对口头，订单的每一条款进展认真评审，在确保满足顾客的要求下履行合同，现已全部履行完毕，合同履行为100%。

        （2）顾客意见和投诉情况。ISO9001质量管理体系运行以来，严格执行ISO9001质量管理体系对客户货品从入库至出库到交付给顾客全过程进展有效控制，把效劳质量放至工作的重点，狠抓落实，并落实切实有效的措施。体系运行中未承受过一起有关效劳质量发生质量问题后异议的意见和投诉情况，效劳让顾客最放心地使用这一质量目标得到较充分地表现。

        〔3〕随着市场竞争的加剧,效劳的重要性日益突出,已经不仅仅是效劳企业经营的核心,也是所有企业在市场竞争中取胜的关键.可以说:市场营销是效劳的营销,市场竞争是效劳的竞争.’’效劳可分三个局部:承受订单,在库管理,交付顾客。过程始终贯穿于整个营销活动中,效劳过程的好坏,直接体系出一个企业的外在形象,企业的文化内涵,营销员自身素质的上下,企业能否长期获利等一系列实质性的问题。正是基于这样的认识，近年来，我们的产品，在顾客比拟欢送，信誉较好的情况下，仍能：“居安思危，不断进取。

        〞增强企业的竞争能力，使企业在管理上上一台阶管理标准化，效劳质量上等级，更受客户欢送。承受订单：基于我公司的效劳能力、市场范围、客户对象，我们制订了一套切实可行的营销策略，〔1〕向顾客详细介绍企业情况：效劳质量等推销企业形象;〔2〕采取主动出击寻找合作伙伴;〔3〕主动请客户来公司考察，了解公司人员设备能力、效劳质量等情况。在库管理：按顾客要求做好货物包装确实认，对顾客提出的改良意见和建议认真落实，到达顾客满意为止。

        交付顾客：效劳质量是我企业为顾客效劳的重中之重，准时、平安、完整的将货品交付给顾客是我们的追求。今年07月，我们对顾客进展了顾客满意率调查，共发出调查表4份，回收4份。其调查结果为顾客满意率97%，实现了质量目标顾客满意率≥85%的目标，保持了往年的水平。

        2．质量管理体系中各要素实施情况在质量管理体系中承当与顾客有关的过程〔合同评审〕、采购、顾客满意度测量等要素。1）合同评审要素。业务员在签订每份合同前，对每一条款逐一进展评审，在满足顾客要求明确顾客所订购产品的名称，规格、数量、价格、交货期等，再按合同进展评审，17年05月~07月共评审合同3份，未发生变更和修改事宜。

        2）效劳及顾客满意度测量要素。严格执行合同规定的效劳，对达成合同或协议的顾客，不仅主动解决其提出的任何疑问，而且做到按时交货，数量准确。对顾客提出的意见，及时进展确认，并落实措施，平时广泛征求用户意见。

        按文件要求，及时了解顾客对产品的建议和看法。另外，本部还负责保存顾客效劳档案。今年5月，我们对顾客进展了一次顾客满意度调查，已作了汇报。

        3采购过程、采购信息、A办公设备的采购，根据生产方案和原材料的库存情况，结合采购材料的技术要求和供方〔包括合格供方〕信息，确定每月采购的数量，经审批后实施采购，采购回公司后由原料库保管员进展数量验收，生技部负责对采购的原材料进展验证。今年共发生44次，A、B类比100%都在合格供方采购，采购材料进厂经检验都合格，采购合格率到达100%b合格供方调查和评审，目前仍为2家，通过对业绩记录跟踪情况，都能符合采购要求。4．质量管理体系中各要素实施情况在质量管理体系中承当与供方有关的过程〔合同评审〕、采购、合格供方调查和评审等要素。

        2017年07月18日总经理讲话：各位部门领导，刚刚认真听取了管理体系负责人作的质量指标完成情况和内审情况的总结报告，以及各部门主管汇报的工作总结，首先我向在座的各位表示深深的感谢！感谢你们在各自的工作岗位上，兢兢业业，始终把质量管理工作当作最最重要的事情来做，统计数据明确，在较长时间里，产品质量根本稳定，这种成绩是来之不易的，这与各位部门领导和广阔员工的努力是分不开的。质量体系通过运行，从各位的汇报情况看，质量管理工作根本稳定，顾客反应意见满意。质量方针和质量目标已根本实现，企业的质量方针及文件化体系符合企业的实际情况，能适应市场竞争环境的需要，企业的组织机构、职责分配、资源配备根本能满足目前生产经营的需要，企业质量体系的运行效果根本是良好的，被证明是充分的、有效的。

        希望全体员工继续努力，认真贯彻质量管理体系，并充分发挥各自的主观能动性，查出薄弱环节，进一步采取整改措施，多提在益建议，以实现质量管理体系的持续改良。但是，值得我们注意的是，体系文件运行3个多月时间，我们按文件进展内审的经验还不是很丰富，我们必须进一步宣贯ISO9001：2021标准，增强质量管理意识，提高管理水平，同时，在即将到来的认证年度监视复审中，要求各位内审员应认真向审核教师学习，从而进一步提高我们内审工作的有效性，从而为进一步完善我们的质量管理体系而作出奉献。对于质量方针、质量目标实现和持续改良工作是需要不断努力，这对于公司的开展是必不可少的，我们要在公司的生产经营活动中，不断对照ISO9001：2021标准的要求，发现问题，改良工作，那么我们的水平才能不断提高，取得更好地实效。

        由于市场竞争日趋剧烈，加上目前市场经济还不是非常标准和健全，我们在分析顾客满意情况时，应根据市场具体情况区别对待，强化效劳，力求使用户满意。市场部门应加强与顾客的解释和沟通工作，多了解市场，分析市场，反应信息，增强公司的应变能力。情况的评价中，只使用离根本实现这个词，这是由于，从统计数据来看，质量指标的实际情况离目标尚在一定的距离，但并不代表我对各位的工作不满意，只是说明我们还有进一步努力的需求，说句实在的，2021年的目标交验合格率这一指标，不可以数据不变而作为企业的目标来加以实现，对于顾客满意度指标，一方面这种满意率的计算采用的工程算术平均的方法是不科学的，由于对2021年的质量目标，要求认真地分析目前的现状，既要表现持续改良的观念，又要切实可行，不要消除各位员工的积极性。

        附：1.管理评审方案2.管理评审会议签到表3.管理评审会议记录谢谢大家！2017年07月20日2021年度持续改良工程方案表CH/QR-8-34序号改良工程改良方法责任部门完成日期1加强培训组织全体员工重新学习ISO9001:2021版标准和公司质量手册行政部2021.10.202加大货运业务招聘3～5名驾驶员，采购2～3辆厢式货车行政部2021.12.203456备注：持续改良工程提交管理评审会议审核提案潘进审核袁小军批准陈俊桂日期2017年07月20日日期2017年07月20日日期2017年07月20日内容总结